报告称，更严格的监管不足以阻止向阿联酋进口非法黄金

瑞士国际开发署的一份新报告显示，阿拉伯联合酋长国（UAE）以缩小黄金生产国和黄金消费国之间的差距而闻名，但薄弱的监管体系导致该国在 2024 年进口了至少 591 吨非法黄金。

该报告使用了 2021 年至 2025 年的数据，并采访了 150 多个利益相关者，以获得这些调查结果和建议，并更好地了解阿联酋在全球黄金市场中的作用。

报告发现，尽管 2023 年出台了更严格的法规以促进对进出口进行更严格的尽职调查，但仍有大量非法黄金进口到该国。

非法黄金包括在没有可追溯性的情况下走私到阿联酋或在俄罗斯、也门和苏丹等持续冲突的国家生产的金属。 SWISSAID表示，调查结果对瑞士工业很重要，因为瑞士是阿联酋黄金的主要进口国。

瑞士国际开发署原材料部门负责人马克·乌梅尔表示：“这项研究的结果令人深感担忧。它们表明，阿拉伯联合酋长国仍然是走私和冲突黄金的中心。”

2024 年，阿联酋进口的 591 吨非法黄金按当前价格计算将价值 740 亿美元。其中453吨来自非洲生产国，约137吨来自受国际制裁的国家。这占 2024 年阿联酋黄金进口总量的 42%。

监管缺陷

由于其有利于商业的监管以及较弱的尽职调查要求和对违规行为的处罚，阿联酋成为黄金生产的首选目的地，但这也为非法生产商的问题打开了大门。

尽管如此，随着 2023 年出台的新法规，该国已在对黄金采购制定更严格的尽职调查要求方面取得了进展。目标是增强黄金的可追溯性和控制，但这仍然不是现实。

报告显示，在接受 2023 年至 2025 年产量审查的 52 家阿联酋炼油厂中，只有两家完全采用了新规定。

炼油厂的可追溯性系统仍然薄弱，从中介机构接收黄金，未能进行尽职调查和实地考察，似乎在监管方面倒退，而不是执行新监管。

报告称，新规定提高了阿联酋炼油厂如何进行尽职调查的透明度，但仍不足以改善尽职调查的不足，特别是在涉及非法黄金时。

接下来会发生什么

根据他们的研究结果，SWISSAID 要求阿联酋更好地实施其法规，以便精炼厂实际上可以进行尽职调查，并且可以提高进口商的黄金可追溯性。

它建议金融行动特别工作组（FATF）将阿联酋重新列入在打击洗钱和恐怖主义融资方面存在战略缺陷的司法管辖区名单。

它还要求加大对违规行为的处罚力度或将其公开，要求阿联酋公司公开其矿产黄金供应商的名称，并要求阿联酋海关当局加强控制。

尽管阿联酋是全球与武装冲突有关的黄金的首要目的地，但瑞士国际开发署表示，这些受冲突影响的地区不应完全禁止进口，因为这会损害该地区的行业和合法采矿者。该非营利组织表示，通过阿联酋方面的适当尽职调查，这些地区仍然可以成为一个重要的来源，并有助于打击非法黄金。

瑞士是阿联酋最大的黄金进口国，2024年进口了420吨黄金，2026年已从该国进口了400多吨黄金。