伦敦金属交易所周五表示，在对涉嫌不当行为进行调查后，因违反规定，对日本瑞穗金融集团旗下子公司处以 265,000 英镑（356,000 美元）的罚款。
LME 在一份通知中表示，LME 2 类会员瑞穗证券美国公司 (Mizuho Securities USA) 未能报告其两家附属公司在 2022 年 9 月 5 日至 2024 年 12 月 20 日期间的场外头寸。
交易所规则要求会员每周向伦敦金属交易所报告其客户、附属公司或自己的场外金属业务信息。
LME 表示，瑞穗未能提交可报告的场外交易头寸是由于“其内部系统和控制存在缺陷”，违反了其建立和维护适当且充分的风险管理系统的义务，并补充说瑞穗已采取补救措施。
LME 市场监管主管乔·莫里森 (Joe Morrison) 在通知中表示，此次罚款是与瑞穗达成的和解协议的一部分，该协议已获得 LME 执行委员会的批准。
瑞穗拒绝置评。
（1 美元 = 0.7451 英镑）
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