印度证券交易委员会 (Sebi) 周五发布通知，将现有的 235 项处罚减少至 90 项，并表示 Samuhik Prativedan Manch 的第二阶段（基于技术的共同报告机制）将于 10 月 15 日起实施。
Sebi 表示，对 40 项违规行为的处罚已被取消，105 项轻微程序失误被称为“经济抑制因素”。在修订后的处罚数量中，有 36 项已得到合理化，7 项被首次违规的劝告/警告取代，6 项受到限制，并引入了 12 项新处罚。
通知称，修订后的处罚框架还应适用于正在进行的执法程序，为股票经纪界提供重大救济，并补充说，合理的处罚框架将有利于股票经纪人开展业务和遵守规定。
Sebi 表示，修订后的处罚框架旨在消除交易所之间对同一类型观察的处罚性质和数额上的不一致；通过确保牵头交易所仅对交易所常见的违规行为进行处罚，避免多个交易所施加处罚 采用术语“财务抑制”来代替对程序失误/技术错误的“处罚”，以避免对股票经纪人造成不必要的声誉影响。
关于共同报告机制，Sebi表示该机制于8月1日起实施，以降低股票经纪人的合规成本。第一阶段已实施提交 40 份合规报告，第二阶段将于 2025 年 10 月 15 日实施，另外实施 30 份合规报告。
NSE 和 BSE 于周五同一天发布了通告，其中列出了经 SEBI 批准的违规/不合规行为清单、其分类以及相应的规定行动。诸如在未告知客户提供相关支持的情况下传递空头报告罚款、发出重大差异的每日保证金报表以及发出重大差异的合约票据等违规行为，将根据事件数量采取财务抑制措施。
如果出现重大违规行为，例如净值短缺/向交易所错误报告净值而导致短缺，将被处以所需净值短缺金额 5% 的罚款，而滥用客户证券/商品将被处以滥用金额 2% 的罚款，最高罚款为 10 万卢比。
