市场监管机构证券和印度交易委员会（SEBI）因未能遵守已建立的股票经纪人的规定而对Reliance Securities的罚款为70万卢比。 Sebi周一宣布，该公司已被指示在订单后的45天内支付罚款。
罚款是在SEBI对Reliance Securities（2022年12月22日至2023年1月24日之间进行的注册股票经纪人）进行的检查后进行的。该检查旨在验证经纪公司遵守股票经纪活动和监管指南。
SEBI的调查揭示了几个不合规的实例。监管机构发现，Reliance Securities在三个不同的情况下报告了发送给客户的每日保证金声明中的不正确细节。此外，还确定了错误报告的分类帐余额的实例。
此外，SEBI指出，Reliance Securities未能遵守基于风险的监督（RBS）指南。具体而言，在向交易所报告RBS信息时未准确捕获有关现金抵押品的数据。 SEBI强调了与清算公司/会员可获得的报告资金的重大差异，称Reliance证券宣布为161.3亿卢比，而验证显示实际金额为312.57千万卢比。
监管机构还发现，经纪公司在许多情况下已向某些客户提前处罚，这是SEBI规则明确禁止的，该实践规定，在任何情况下，成员均不得通过短期收取前期利润的罚款，以罚款。
关于Reliance Securities的网络安全实践也引起了人们的关注。 SEBI指出了三个单独的网络安全审核中的不良审计结果（2021年4月至2021年9月至2021年10月至2022年3月以及2022年4月至2022年9月）。该监管机构指出，该公司未能在使用前对产品测试提供确认，并且按照SEBI的要求，没有专门的网络安全人员设计。
