Sebi在BSE上罚款250万卢比,以违反监管 – 内部的主要发现

印度证券交易委员会(SEBI)周三在孟买证券交易所判处250万卢比。这基本上是出于两个主要原因 – 不是让所有投资者平等访问公司公告,而不是针对经常在交易期间更改贸易细节的经纪人行事。

资本市场监管机构在2021年2月至2022年9月进行的检查中检查了BSE的系统后做出了这一决定。

Sebi表示,在其45页的订单中,BSE的系统使一些付费客户及其内部上市团队尽早访问了公司,让他们在BSE网站上公开共享之前查看公司公告。这项公平披露规则。

SEBI裁决官员裁定:“我发现,根据SECC法规第39(3)条规定,BSE的系统体系结构无法确保对上市公司向所有人员公告的信息/数据的平等,无限制,透明和公平的访问,” SEBI裁定官员裁定。”

调查表明,BSE的负载平衡系统通过多个数据库分配了访问,从而在信息可用性中造成了时机差异。在检查的100个实例中的98个实例中,LCM在将其复制到其他数据库之前收到了数据,而在100个案例中,有6个案例,付费订户在一般网站用户可以访问它之前收到了信息。

SEBI发现,这种安排违反了《证券合同(法规)条例》第39条第3条,2018年。除此之外,还指出了BSE对客户代码修改(CCM)的监控不足。市场监管机构还表示,BSE并未建立“真正简单的联合(RSS)供稿,以减轻无法获得公司披露的风险。

BSE的防守

BSE的法律团队不接受违约。他们说,据称违规行为可以通过纠正措施来纠正。 BSE在Sebi的行动后还捍卫了无损害的非谋求论点。他们说,投资者没有损失,BSE就指控没有任何收益。

BSE的律师表示,该交易所采取了纠正措施,包括从2023年9月13日引入付费订户数据访问的时间差距,更新其系统以优先考虑公共网站访问权限以及改善对错误帐户的监视。

根据SEBI,证券交易所违反了保障措施,以确保与所有利益相关者的同时并平等访问。保持市场完整性并防止不公平的信息优势至关重要。