SEBI建议将算法贸易添加到股票经纪法规

印度证券交易委员会(SEBI)周三提议将算法交易和专有交易包括在其总法规中。

监管机构提出了一份咨询文件,以改造股票经纪人(SBS)的法规。这些旨在减轻合规负担,与公司法案协调,并根据技术进步添加定义和市场实践。

Sebi说:“关于股票经纪人的合规要求以及对SB法规的合规要求,监管格局发生了一些重大变化。因此,人们需要对这些事态发展进行审查和重新调整SB法规……” Sebi说。

当前的法规对算法交易没有任何定义。为了涵盖经纪人的交易,Sebi提议包括算法交易的定义。 “算法交易是指使用自动执行逻辑生成/放置的任何订单。在引入仅执行平台(EOP)细分市场之后,修改了SB法规,以确定EOPS的单独要求,以维护与费用,存款,可变净值等相关的帐户,记录和其他要求等。”

SEBI组成了一个工作组,包括交易所,经纪人,法律专家,院士和投资者协会的代表,以简化,轻松和降低合规成本,同时确保投资者保护。该小组已提议修改法规,以消除不一致,并在同一法规中以及其他中介法规中与子法规均等。

一旦提出正式提议,对规范的更改可能需要SEBI董事会的批准。

EOP的新定义是指促进共同基金计划直接计划中订阅,赎回和切换交易的任何数字或在线平台。

还提出了一个针对专有交易的定义:现在,这意味着股票经纪人使用自己的资金从市场转移中获利的股票经纪人在公认的证券交易所的任何部分进行交易。

“清算成员”一词建议在任何公认的清算公司中拥有清算和和解权的人,并应包括任何在商品衍生工具交换的清算和和解权的人。

监管机构还建议不根据其贸易规模来定义“小投资者” – 以现金交易购买或出售证券的市场价值不超过50,000卢比的总计。

在向股票经纪人授予注册证书的同时,董事会应考虑到公司的情况下,必须至少有一名指定董事,在财政年度期间,他在印度持续不少于182天。